序号

事项名称

事项类型

执法依据

责任主体

实施主体

备注

1

对律师、律师事务所一般性违法行为的处罚

行政处罚

《中华人民共和国律师法》

第四十七条　律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚：

     （一）同时在两个以上律师事务所执业的；

      （二）以不正当手段承揽业务的；

       （三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；

      （四）从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的；

      （五）拒绝履行法律援助义务的。

第四十八条　律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚：

      （一）私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益的；

      （二）接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者代理，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的；

      （三）利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的；

      （四）泄露商业秘密或者个人隐私的。

第四十九条第一款　律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件的；

（二）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿的；

（三）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

      （四）故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的；

      （五）接受对方当事人财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人权益的；

      （六）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的；

      （七）煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议的；

      （八）发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的；

（九）泄露国家秘密的。  

第五十条　律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：

 （一）违反规定接受委托、收取费用的；

 （二）违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；

（三）从事法律服务以外的经营活动的；

（四）以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的；

（五）违反规定接受有利益冲突的案件的；

（六）拒绝履行法律援助义务的；

（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

（八）对本所律师疏于管理，造成严重后果的。

 律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者处二万元以下的罚款。

第五十一条第一款　律师因违反本法规定，在受到警告处罚后一年内又发生应当给予警告处罚情形的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；在受到停止执业处罚期满后二年内又发生应当给予停止执业处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。

乐山市司法局

律师工作管理科

2

对公证机构、公证员违法行为的行政处罚

行政处罚

《中华人民共和国公证法》

第四十一条 公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证机构处一万元以上五万元以下罚款，对公证员处一千元以上五千元以下罚款，并可以给予三个月以上六个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得：

（一）以诋毁其他公证机构、公证员或者支付回扣、佣金等不正当手段争揽公证业务的；

（二）违反规定的收费标准收取公证费的；

（三）同时在二个以上公证机构执业的；

（四）从事有报酬的其他职业的；

（五）为本人及近亲属办理公证或者办理与本人及近亲属有利害关系的公证的；

（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。

第四十二条第一款、第二款 公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚；对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予三个月以上十二个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）私自出具公证书的；

（二）为不真实、不合法的事项出具公证书的；

（三）侵占、挪用公证费或者侵占、盗窃公证专用物品的；

（四）毁损、篡改公证文书或者公证档案的；

（五）泄露在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

（六）依照法律、行政法规的规定，应当给予处罚的其他行为。

因故意犯罪或者职务过失犯罪受刑事处罚的，应当吊销公证员执业证书。

乐山市司法局

公共法律服务

管理科

3

对司法鉴定机构、司法鉴定人违法行为的行政处罚

行政处罚

《四川省司法鉴定管理条例》

第四十八条 未经依法登记从事本条例第三条规定的司法鉴定业务的，由省或者市（州）司法行政部门责令停止司法鉴定活动，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款，罚款总额最高不得超过三万元。

    第四十九条　司法鉴定机构有下列情形之一的，由省或者市（州）司法行政部门给予警告，并责令其改正；有违法所得的，没收违法所得：

    （一）超出登记的司法鉴定业务范围开展司法鉴定活动的；

    （二）未经依法登记擅自设立分支机构的；

    （三）未依法办理变更登记的；

    （四）涂改、出借、出租、转让司法鉴定许可证的；

    （五）违反司法鉴定收费管理规定的；

    （六）支付回扣、介绍费，进行虚假宣传等不正当行为的；

    （七）违反司法鉴定程序的；

    （八）拒绝接受司法行政部门监督、检查或者向其提供虚假材料的；

    （九）组织本机构以外的鉴定人或者不具备合法资格的人员承办司法鉴定事项的;

（十）法律、法规规定的其他情形。

第五十一条　司法鉴定人有下列情形之一的，由省或者市（州）司法行政部门依法给予警告，并责令改正；有违法所得的，没收违法所得：

    （一）同时在两个以上司法鉴定机构执业的；

    （二）超出登记的执业类别执业的；

    （三）私自接受司法鉴定委托的；

    （四）违反保密和回避规定的；

    （五）拒绝接受司法行政部门监督、检查或者向其提供虚假材料的；

    （六）法律、法规规定的其他情形。  

乐山市司法局

公共法律服务

管理科

4

对基层法律服务所、基层法律服务工作者违法行为的处罚

行政处罚

《基层法律服务所管理办法》

第三十六条 基层法律服务所有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元：

（一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的；

（二）违反规定不以基层法律服务所名义统一接受委托、统一收取服务费，不向委托人出具有效收费凭证的；

（三）冒用律师事务所名义执业的；

（四）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；

（五）伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证的；

（六）违反规定变更本所名称、法定代表人或者负责人、合伙人、住所和章程的；

（七）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的；

（八）违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；

（九）聘用未获准基层法律服务工作者执业的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；

（十）放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；

（十一）内部管理混乱，无法正常开展业务的；

（十二）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

《基层法律服务工作者管理办法》

第四十六条　基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地县级司法行政机关或者直辖市的区（县）司法行政机关予以警告；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关处以违法所得3倍以下的罚款，罚款数额最高为3万元：

（一）超越业务范围和诉讼代理执业区域的；

（二）以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；

（三）曾担任法官的基层法律服务工作者，担任原任职法院办理案件的诉讼代理人的；

（四）冒用律师名义执业的；

（五）同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在2个以上基层法律服务所执业的；

（六）无正当理由拒绝履行法律援助义务的；

（七）明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；

（八）在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；

（九）在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；

（十）不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；

（十一）在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；

（十二）不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的；

（十三）泄露在执业活动中知悉的商业秘密或者个人隐私的；

（十四）以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；

（十五）私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的；

（十六）在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；

（十七）违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；

（十八）泄露在执业活动中知悉的国家秘密的；

（十九）伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；

（二十）向有关司法人员、仲裁员或者行政执法人员行贿、介绍贿赂，或者指使、诱导委托人向其行贿的；

（二十一）法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

司法行政机关对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。

《四川省基层法律服务条例》

第三十三条  基层法律服务所有本条例第十六条规定的行为之一的，由所在地县（市、区）人民政府司法行政部门责令改正，予以警告或者通报批评；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市（自治州）人民政府司法行政部门处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元；情节严重的，可以并处停业整顿一个月至三个月的处罚。

第三十四条  基层法律服务工作者有本条例第二十七条规定行为之一的，由所在地县（市、区）人民政府司法行政部门责令改正，予以警告或者通报批评；有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市（自治州）人民政府司法行政部门处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元；情节严重的，可以并处暂停执业一个月至三个月的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十五条  基层法律服务所违反本条例规定，在受到警告或者通报批评、罚款处罚后一年内又发生应当给予前述处罚情形的，除依据本条例第三十三条规定处罚之外，由设区的市（自治州）人民政府司法行政部门给予责令其停业整顿三个月至一年的处罚；情节严重的，由设区的市（自治州）人民政府司法行政部门予以注销。

基层法律服务工作者违反本条例规定，在受到警告或者通报批评、罚款处罚后一年内又发生应当给予前述处罚情形的，除依照本条例第三十四条规定处罚之外，由设区的市（自治州）人民政府司法行政部门给予责令其暂停执业三个月至一年的处罚；情节严重的，吊销其基层法律服务工作者执业证书。

乐山市司法局

律师工作管理科

5

对律师、律师事务所严重违法行为的行政处罚（仅限于对律师故意犯罪受到刑事处罚的行政处罚）

行政处罚

《中华人民共和国律师法》

第四十九条第二款 律师因故意犯罪受到刑事处罚的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。

《四川省人民政府关于将一批省级行政职权事项调整由成都市及7个区域中心城市实施的决定》（四川省人民政府令第357号）行政权力事项序号5

四川省司法厅

乐山市司法局（律师工作

管理科）

委托

执法

6

对司法鉴定机构、司法鉴定人的

监督检查

行政检查

《司法鉴定机构登记管理办法》

第四条第二款　司法行政机关对司法鉴定机构及其司法鉴定活动依法进行指导、管理和监督、检查。司法鉴定行业协会依法进行自律管理。

第三十三条 司法行政机关应当按照统一部署，依法对司法鉴定机构进行监督、检查。

公民、法人和其他组织对司法鉴定机构违反本办法规定的行为进行举报、投诉的，司法行政机关应当及时进行监督、检查，并根据调查结果进行处理。

第三十四条　司法行政机关可以就下列事项，对司法鉴定机构进行监督、检查：

(一)遵守法律、法规和规章的情况；

(二)遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；

(三)所属司法鉴定人执业的情况；

(四)法律、法规和规章规定的其他事项。

《司法鉴定人登记管理办法》

第四条第二款 司法行政机关对司法鉴定人及其执业活动进行指导、管理和监督、检查，司法鉴定行业协会依法进行自律管理。

第二十四条　司法行政机关应当就下列事项，对司法鉴定人进行监督、检查：

(一)遵守法律、法规和规章的情况；

(二)遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；

(三)遵守执业规则、职业道德和职业纪律的情况；

(四)遵守所在司法鉴定机构内部管理制度的情况；

(五)法律、法规和规章规定的其他事项。

《四川省司法鉴定管理条例》

第五条第二款 市（州）司法行政部门依法开展本行政区域内司法鉴定活动的监督管理工作。

乐山市司法局

公共法律服务

管理科

7

对公证机构、公证员的监督检查

行政检查

《公证机构执业管理办法》

第二十四条　司法行政机关依法对公证机构的组织建设、队伍建设、执业活动、质量控制、内部管理等情况进行监督。

第二十六条　设区的市和公证机构所在地司法行政机关对本地公证机构的下列事项实施监督：

(一)组织建设情况；

(二)执业活动情况；

(三)公证质量情况；

(四)公证员执业年度考核情况；

(五)档案管理情况；

(六)财务制度执行情况；

(七)内部管理制度建设情况；

(八)司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关要求进行监督检查的其他事项。

第三十三条　公证机构存在下列情形之一的，所在地司法行政机关应当进行重点监督检查：

(一)被投诉或者举报的；

(二)执业中有不良记录的；

(三)未保持法定设立条件的；

(四)年度考核发现内部管理存在严重问题的。

《公证员执业管理办法》

第二十一条　司法行政机关应当依法建立健全行政监督管理制度，公证协会应当依据章程建立健全行业自律制度，加强对公证员执业活动的监督，依法维护公证员的执业权利。

第二十五条第一款　公证员和公证机构的负责人被投诉和举报、执业中有不良记录或者经年度考核发现有突出问题的，所在地司法行政机关应当对其进行重点监督、指导。

第二十六条第一款　司法行政机关实施监督检查，可以对公证员办理公证业务的情况进行检查，要求公证员及其所在公证机构说明有关情况，调阅相关材料和公证档案，向相关单位和人员调查、核实有关情况。

乐山市司法局

公共法律服务

管理科

8

对律师事务所、律师执业的监督

检查

行政检查

《中华人民共和国律师法》

第四条  司法行政部门依照本法对律师、律师事务所和律师协会进行监督、指导。

《律师事务所管理办法》

第五条第一款 司法行政机关依照《律师法》和本办法的规定对律师事务所进行监督、指导。

第六十五条第一款 设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：

（一）掌握本行政区域律师事务所的执业活动和组织建设、队伍建设、制度建设的情况，制定加强律师工作的措施和办法；

（二）指导、监督下一级司法行政机关的日常监督管理工作，组织开展对律师事务所的专项监督检查工作，指导对律师事务所重大投诉案件的查处工作；

（三）对律师事务所进行表彰；

（四）依法定职权对律师事务所的违法行为实施行政处罚；对依法应当给予吊销执业许可证处罚的，向上一级司法行政机关提出处罚建议；

（五）组织开展对律师事务所的年度检查考核工作；

（六）受理、审查律师事务所设立、变更、设立分所、注销申请事项；

（七）建立律师事务所执业档案，负责有关律师事务所的许可、变更、终止及执业档案信息的公开工作；

（八）法律、法规、规章规定的其他职责。

《律师执业管理办法》

第四条第一款　司法行政机关依照《律师法》和本办法的规定对律师执业进行监督、指导。

第五十一条第一款　设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：

（一）掌握本行政区域律师队伍建设和发展情况，制定加强律师队伍建设的措施和办法。

（二）指导、监督下一级司法行政机关对律师执业的日常监督管理工作，组织开展对律师执业的专项检查或者专项考核工作，指导对律师重大投诉案件的查处工作。

（三）对律师进行表彰。

（四）依法定职权对律师的违法行为实施行政处罚；对依法应当给予吊销律师执业证书处罚的，向上一级司法行政机关提出处罚建议。

（五）对律师事务所的律师执业年度考核结果实行备案监督。

（六）受理、审查律师执业、变更执业机构、执业证书注销申请事项。

（七）建立律师执业档案，负责有关律师执业许可、变更、注销等信息的公开工作。

（八）法律、法规、规章规定的其他职责。

乐山市司法局

律师工作管理科

9

对基层法律服务所的

监督检查

行政检查

《基层法律服务所管理办法》

第二十九条第一款 设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关应当每年对基层法律服务所进行年度考核。

第三十一条 基层法律服务所的年度考核材料，经所在地县级司法行政机关审查后报送设区的市级司法行政机关审核，或者由直辖市的区（县）司法行政机关审核。

第三十二条第一款 设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关在年度考核中，对有本办法第三十六条所列行为、尚未处理的基层法律服务所，按照本办法第三十六条至第三十九条的规定进行处理。

《四川省基层法律服务条例》

第二十九条 设区的市（自治州）人民政府司法行政部门对基层法律服务所、基层法律服务工作者进行年度考核。

第三十条  县级以上地方人民政府司法行政部门应当对基层法律服务所的日常执业活动和内部管理工作进行业务指导和监督检查。

乐山市司法局

律师工作管理科

10

对基层法律服务工作者的监督检查

行政检查

《基层法律服务工作者管理办法》

第四十条第一款　设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关应当对基层法律服务工作者进行年度考核。

第四十二条　基层法律服务工作者年度考核材料，由基层法律服务所报经所在地县级司法行政机关审查后报设区的市级司法行政机关审核，或者由基层法律服务所报所在地直辖市的区（县）司法行政机关审核。

第四十三条　设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关在年度考核中，对有本办法第四十六条所列行为、尚未处理的基层法律服务工作者，按照本办法第四十六条至第四十八条的规定进行处理。

《四川省基层法律服务条例》

第二十九条 设区的市（自治州）人民政府司法行政部门对基层法律服务所、基层法律服务工作者进行年度考核。

乐山市司法局

律师工作管理科